DNB zet in op praktijkvoorbeelden in herziene Good Practices SIRA

In dit artikel:

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft haar Good Practices voor de Systematische Integriteitsrisicoanalyse (SIRA) vernieuwd en daarmee de oude uitgave uit 2015 vervangen. De SIRA is een gestructureerde werkwijze waarmee organisaties integriteitsrisico’s — zoals witwassen, terrorismefinanciering, fraude en corruptie — in kaart brengen, analyseren, beheersen en periodiek monitoren.

Met de herziene publicatie wil DNB meer duidelijkheid geven over een risicogebaseerde aanpak en praktische handvatten bieden voor financiële instellingen. De nieuwe Good Practices bevat tal van actuele praktijkvoorbeelden die laten zien hoe andere instellingen invulling geven aan hun wettelijke verplichtingen rondom SIRA. Daarbij ligt expliciet aandacht bij zowel de identificatie en analyse van risico’s als bij de inrichting van beheersmaatregelen en het toezicht op de effectiviteit daarvan.

Voor instellingen biedt de update een bruikbaar referentiekader om eigen procedures te toetsen en te verbeteren, en om te voldoen aan toezicht- en compliance-eisen. De publicatie is door DNB vrijgegeven en online raadpleegbaar via de DNB-website.